江蘇證監局關于對上海其辰投資管理有限公司、協鑫能源科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定

                                   2022-04-19 90
                                核心提示:  經查,2021年1月4日,上海其辰投資管理有限公司(以下簡稱上海其辰)持有的協鑫能源科技股份有限公司(以下簡稱協鑫能科)1.60億股
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                                江蘇證監局關于對上海其辰投資管理有限公司、協鑫能源科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定

                                  經查,2021年1月4日,上海其辰投資管理有限公司(以下簡稱上海其辰)持有的協鑫能源科技股份有限公司(以下簡稱協鑫能科)1.60億股股票,被江蘇省無錫市中級司法凍結,占協鑫能科總股本的11.83%,后于2021年2月1日解除凍結。上述事項屬于《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第三十條的應當進行臨時公告的重大事件。

                                  上海其辰未將上述事項告知協鑫能科的行為,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第四十六條的。協鑫能科于2021年1月5日、2月2日通過中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司系統查詢知悉上述股權凍結及解凍信息,但未及時進行披露的行為,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第二條、第三十條的。根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第五十九條的,我局決定對上海其辰、協鑫能科采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應嚴肅認真汲取教訓,加強對證券法律法規的學習,嚴格履行信息披露義務,杜絕此類事件再次發生,并于收到本決定書之日起15個工作日內向我局提交書面報告。

                                  如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的提起訴訟。復議與訴訟期間,上述行政監管措施不停止執行。

                                 
                                標簽: 索辰科技投資
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